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证券基金谋划机构董监高任职和执业行为要有新规范了!

证监会机构部副主任林晓征11月20日在证监会新闻公布会上示意,为了规范证券基金谋划机构董事、监事、高级治理职员及从业职员的任职和执业行为,促进证券基金谋划机构合规、稳健运行,珍爱投资者合法权益,证监会起草了《证券基金谋划机构董事、监事、高级治理职员及从业职员监视治理设施(征求意见稿)》(以下简称《治理设施》)。

《治理设施》共56条,对董监高职员和从业职员的任职和执业治理、执业规范和履职限制、证券基金谋划机构的治理责任、监视治理和法律责任等作了划定。

主要内容

优化证券基金行业相关职员的任职程序和条件

明确执业规范和限制,多角度约束执业行为

实现任职有保障、履职有制衡、去职有监视

将证券公司董监高职员资格审批调整为事后立案

允许具备一定事情经历和羁系履历的职员宽免测试

为引进金融科技等领域专业人才,适度放宽事情经历限制

增强事中事后羁系,强化责任追究力度,实现羁系问责无死角、无盲区

提升证券基金行业职员治理和规范水平

林晓征在回覆中国证券报记者关于《治理设施》起草靠山的问题时示意,证监会于2002年、2004年、2006年陆续制订了《证券业从业职员资格治理设施》《证券投资基金行业高级治理职员任职治理设施》《证券公司董事、监事和高级治理职员任职资格羁系设施》等规章及规范性文件,从准入条件、行为规范、监视治理和法律责任等方面作了周全划定,对于强化证券基金行业职员治理,规范任职和执业行为,提升行业职员素质和服务水平等发挥了重要作用,证券基金行业逐步形成了一支具有较高职业素质和规范水平的专业人才队伍。

她示意,随着行业的生长变化、“放管服”改造的连续推进,以及新证券法的公布实行,现行部门羁系规则难以顺应行业生长与羁系的需要,有需要连系当前现实予以调整完善,制订统一的部门规章举行系统性规范,以提升证券基金行业职员治理和规范水平,促进证券基金谋划机构合规、稳健运行。

五方面主要内容

《治理设施》主要包罗如下几方面重点内容。

1

PART

优化任职程序和条件

《治理设施》落实新证券法和“放管服”事情要求,优化证券基金行业相关职员的任职程序和条件。

一是将证券公司董监高职员资格审批调整为事后立案,将职员聘用的自主权还给谋划机构。

二是统一证券公司与基金公司董监高的基本任职条件,并优化部门任职要求:不再将加入水平测试作为必备条件,允许具备一定事情经历和羁系履历的职员宽免测试;从事情经历、治理履历等方面细化谋划治理能力要求,为引进金融科技等领域专业人才,适度放宽事情经历限制;作废学历要求及推荐人制度;强化诚信合规要求,完善负面清单治理。

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三是统一证券公司与基金公司从业职员的基本条件,并将证券基金行业其他相关机构的专业职员纳入羁系。

2

PART

多角度约束执业行为

《治理设施》明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束。

一是根据“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求,梳理总结谋划机构职员应当遵照的基本行为准则。

二是明确董监高职员的基本职责,强化自力董事职责,对中层治理职员提出差异化执业规范和履职要求。

三是强化利益冲突治理,明确不得自营或者为他人谋划与所任公司同类营业或存在利益冲突的营业;要求相关职员不得违法投资,不得与客户发生利益冲突。

3

PART

强化内部管控责任

《治理设施》强化证券基金谋划机构的内部管控责任压实谋划机构的职员治理责任,实现任职有保障、履职有制衡、去职有监视。

一是事前任职观察,谋划机构应当在聘用相关职员前对受聘人是否相符任职条件举行审慎观察。

二是事中履职监视,要求相关职员连续相符条件,对不相符条件的职员应当住手其职权或者免去其职务,泛起免职事由的,应按法定程序对其举行免职。

三是事后离任审计,相关职员离任的,谋划机构应当对其举行离任审计或离任审查。

4

PART

强化诚信约束

《治理设施》健全信息公然和共享机制,强化诚信约束。

一是要求谋划机构实时报送有关职员的内部惩戒、诚信纪录等信息,允许谋划机构查询拟受聘人的任职治理和执业治理信息,做好尽职观察。

二是行业协会优化诚信查询平台,完善诚信信息公示制度,强化外部声誉和诚信机制约束。

5

PART

强化责任追究力度

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